FINOP: Responsabilidades, Registro De Corretora FINRA

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FINOP: Responsabilidades, Registro de Corretora FINRA

Um FINOP é necessário para a maioria das corretoras registradas na FINRA. Este critério pode ser atendido contratando um consultor FINOP ao lado. O FINOP tem muitas responsabilidades que são discutidas abaixo. Assim como o registro do corretor FINRA é necessário para executar isso com sucesso.

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Responsabilidades do FINOP

Como as responsabilidades do FINOP são tão amplas, é fundamental que essa pessoa seja altamente qualificada e tenha uma sólida compreensão das operações comerciais da corretora e dos requisitos de relatórios gerenciais. Quaisquer Serviços FINOP licenciados e funções principais incluem a manutenção e monitoramento de livros e registros, cálculo preciso do capital líquido, envio oportuno de relatórios regulatórios financeiros e compreensão da proteção do cliente. O não cumprimento dessas responsabilidades pode resultar em violações regulatórias, que podem ameaçar o sucesso de qualquer firma membro.

Cadastro de corretora FINRS

Os benefícios de ter um FINOP terceirizado

Devido à importância da função FINOPs e ao amplo conhecimento necessário para cumprir efetivamente, é aconselhável terceirizar a função FINOP Licenciada da Série 27 para uma equipe focada no corretor. Embora algumas organizações tenham capacidade financeira para contratar FINOPs em tempo integral, a maioria das pequenas corretoras não pode contratar um profissional qualificado internamente. Como a FINRA reconhece a carga de custos que o emprego de um FINOP licenciado em tempo integral pode impor às empresas de serviços financeiros, ela permitiu que os corretores terceirizassem esse dever para terceiros qualificados.

O que temos a oferecer aos corretores

  • 20 anos de experiência como FINOP e CPA em relatórios financeiros e compliance para corretoras.
  • Como resultado do meu conhecimento e experiência como FINOP, posso terceirizar por menos do que qualquer outra alternativa de qualidade.
  • Contratos flexíveis (permanentes ou temporários) para atender às suas necessidades regulatórias presentes e futuras. Atenda a todos os tipos de corretoras nos Estados Unidos e em todo o mundo.
  • Tenha uma rede de referência atual para auditoria, registro de corretora e outros serviços regulatórios.

Quais características distinguem um FINOP forte?

O FINOP é responsável pelos registros financeiros que os acompanham. Muitos corretores procurarão terceirizar os serviços e deveres do FINOP em vez de recrutar um indivíduo devido à complicação das regras regulatórias, ao tamanho da organização e aos negócios aprovados da empresa.

Trabalhar como FINOP em uma Corretora é Histórico e Experiência

É um setor altamente especializado com leis de responsabilidade financeira altamente específicas, como a regra de capital líquido, regras de proteção ao cliente, requisitos de relatórios e assim por diante. O registro do corretor FINRA é um procedimento passo a passo, bem como necessário para terceirizar o FINOP.

A capacidade de olhar para o lado maior

Os regulamentos de responsabilidade financeira exigem uma grande quantidade de dados sobre a empresa como um todo.

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Serviços FINOP

Diretor de Operações Financeiras Terceirizadas

O FINOP “Diretor Financeiro e Operacional” da sua empresa deve ser capaz de mais do que apenas arquivar relatórios de foco. Como resultado, nosso cofundador Dave Banerjee possui uma licença da Série 27, bem como várias outras licenças primárias da série. E está qualificado para trabalhar em corretoras financeiras. Às vezes, os serviços terceirizados de CCO são necessários para cumprir suas responsabilidades.

Ter um FINOP que também é um contador público certificado é melhor?

A regra 1022 da FINRA exige que cada firma membro da FINRA nomeie um Diretor Financeiro e de Operações. Que frequentemente também atua como CFO do negócio. Antes que seu registro possa entrar em vigor. O FINOP deve passar no exame da Série 27/28. E reunir-se com os reguladores da FINRA conforme necessário, todas as quais são obrigações cruciais da FINOP.

Existe algum benefício em terceirizar as operações financeiras?

O custo de empregar um FINOP assalariado qualificado está aumentando rapidamente como empresas. Concorra a um número limitado de candidatos qualificados com o conhecimento e a experiência necessários. Quando todos os elementos são considerados, a terceirização do FINOP é uma abordagem viável, pois ajuda sua empresa a se concentrar no crescimento das contas dos clientes e na oferta de novos serviços, mantendo as obrigações financeiras sob controle. Terceirização para um serviço de suporte de conformidade com um CPA do setor com conhecimento em corretagem. E a conformidade regulatória é um benefício adicional que estabelece uma parceria com o gerenciamento de risco experiente. E soluções profissionais de compliance para sua empresa.

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